第一章 總則
第一條 為了加強深圳918博天堂農化股份有限公司 (以下簡稱公司 ) 與投資者和潛在投資者(以下統稱投資者 )之間的信息溝通，完善公司治理結構，促進公司誠信自律規範運作 ,提升公司投資價值，切實保護投資者特別是社會公眾投資者的合法權益，根據《中華人民共和國公司法》、中國證監會《上市公司與投資者關係工作指引》、《深圳交易所上市規則》（以下簡稱《上市規則》）、《上市公司投資者關係管理指引》、《中小企業板投資者權益保護指引》、《公司章程》及其他有關法律、法規、規章的規定，結合本公司實際情況，制定本制度。
第二章 投資者關係管理的目的和基本原則
第二條 投資者關係管理是公司治理的重要內容之一，是指公司高級管理層及信息披露部門通過充分的信息披露，加強與投資者及潛在投資者之間的溝通，並通過這項工作使公司與投資者之間建立一種相互信任、利益一致的公共關係，其核心是處理好公司與投資者之間的關係。
第三條 投資者關係管理的目的是：
1、促進公司與投資者之間的良性關係，增進投資者對公司的了解和熟悉，通過充分的信息披露加強與投資者的溝通；
2、建立穩定和優質的投資者基礎，獲得長期的市場支持；
3、樹立服務投資者、尊重投資者的管理理念；
4、促進公司整體利益最大化和股東財富增長並舉的投資理念；
5、增加公司信息披露透明度，不斷完善公司治理。
第四條 投資者關係管理的基本原則為：
1、合規性原則：嚴格按照現行的法律、法規及監管部門制訂的相關規則向投資者披露信息；
2、充分性原則：向投資者全面、完整地傳遞公司相關信息；
3、公平性原則：平等對待和尊重所有投資者；
4、主動性原則：藉助各種媒體，積極、主動地與投資者進行持續、有效的溝通；
5、互動性原則：採取靈活多樣的溝通方式，最大限度吸引廣大投資者對公司的關注；
6、誠信原則：本着實事求是的宗旨，如實向投資者報告公司的經營狀況；
7、高效率、低成本的原則：採用電子網絡數據及電子郵件等先進的技術手段，努力提高溝通效果，降低溝通成本。
第三章 董事、監事及高級管理人員的誠信
第五條 董事、監事及高級管理人員應當遵守法律、法規和公司章程的規定，嚴格遵守其公開作出的承諾，忠實履行「誠信、勤勉、盡責、謹慎」的義務，保證本公司的信息披露真實、準確、完整、及時，竭誠保護全體股東和公司的利益。
第六條 董事及高級管理人員應當以公司和全體股東的最大利益為行為準則，在其職責範圍內行使權利，公平地對待所有股東。
第七條 積極參加有關培訓，了解作為董事、監事的權利、義務和責任，熟悉有關法律法規，掌握作為董事、監事應當具備的相關知識。
第四章 投資者關係管理的內容
第八條 投資者關係管理的工作對象包括但不限於：
1、投資者（包括在冊投資者和潛在投資者）；
2、分析師及行業分析師；
3、財經媒體及行業媒體等傳播媒介；
4、監管部門等相關政府機構。
第九條 公司與投資者溝通的內容內容包括但不限於：
1、公司的發展戰略，包括公司的發展方向、發展規劃、競爭戰略和經營方針等；
2、法定信息披露的經營管理信息，包括定期報告、臨時公告和年度報告說明會等；
3、公司業已披露的經營管理信息，包括生產經營狀況、財務狀況、新產品或新技術的研究開發、經營業績、股利分配、管理模式等；
4、公司業已披露的重大事項，包括公司的重大投資及其變化、資產重組、收購兼併、對外合作、對外擔保、重大合同、關聯交易、重大訴訟或仲裁、管理層變動以及大股東變化等信息；
5、企業文化建設；
6、公司的其他相關信息。
第十條 公司與投資者溝通的渠道包括但不限於：
年報、公告、股東大會、分析說明會、一對一溝通、網站、廣告、媒體採訪和報道、郵寄資料、現場參觀、電話諮詢、路演等。
公司應儘可能通過多種方式與投資者及時、深入和廣泛地溝通，並應特別注意使用互聯網絡提高溝通的效率，降低溝通的成本。
第十一條 根據法律、法規和《上市規則》的有關規定，應披露的信息必須第一時間在公司指定的信息披露報紙和網站上公佈；公司在其他公共傳媒披露的信息不得先於指定報紙和指定網站，不得以新聞發佈或答記者問等其他形式代替公司公告。
第十二條 公司應當在年度報告披露後舉行年度報告說明會，公司董事長（或總經理）、財務負責人、獨立董事（至少一名）、董事會秘書、保薦代表人應出席說明會，會議包括以下內容：
1、公司所處行業的狀況、發展前景、存在的風險；
2、公司發展戰略、生產經營、募集資金使用、新產品和新技術開發；
3、公司財務狀況和經營業績及其變化趨勢；
4、公司在業務、市場營銷、技術、財務、募集資金投向及發展前景等方面存在的困難、障礙、或有損失；
5、投資者關心的其他問題。
公司應至少提前兩個交易日發佈召開年度報告說明會的通知，公告內容包括日期及時間（不少於兩個小時）、召開方式（現場 /網絡）、召開地點或網址、公司出席人員名單等。
第五章 投資者關係管理部門職責及設置
第十三條 投資者管理工作職責：
1、分析研究：對投資者的投資能力、專業背景、投資傾向和投資偏好等進行統計分析；特別對公司現有投資者的地理分佈、類別、投資者集中度等情況予以研究，以尋找市場投資潛力、設定目標投資者；同時對與本行業相關的產業政策、金融政策、稅收政策及財務政策進行深入研究；及時了解和掌握監督部門出台的政策、法規；積極參與制定公司發展戰略；不定期撰寫反映公司投資者關係狀況的研究報告，供決策層參考；
2、信息採集：組織公司重要法律文本（包括定期報告）的編制，深入了解公司的運營機制及經營狀況；完善公司內部信息溝通制度；參加公司重大會議；密切跟蹤行業最新發展情況、股價行情和資本市場動態；
3、信息溝通：按監管部門的要求及時準確進行指定信息和重大事件的披露；整合投資者所需要的投資信息並予以發佈；根據公司情況，採取網上路演等方式定期和不定期舉行經營業績發佈會；投資者關注事項的諮詢與問答等。同時，廣泛收集公司投資者的相關信息，將投資者對公司的評價和期望及時傳遞到公司決策層；
4、定期報告：主持包括年報、中報、季報的編制、設計、印刷、寄送、保管工作；
5、信息的程序：
（1）法定的信息披露程序：公司的定期報告由相關部門配合提供基本素材及數據，報公司高層領導審閱批准。
（2）非法定的信息披露程序：公司高層領導參加新聞發佈會或接待媒體等，由有關部門配合提供相關材料，董事會秘書牽頭組織編寫會談材料，由公司高層領導審定。投資者關係工作人員在日常接待分析師、基金經理、財經媒體及個人投資者時，信息披露的尺度應遵循公司的統一口徑，面對新的問題應在了解實際情況的前提下，經內部會議統一對外口徑後再進行披露。
（3）臨時性危機問題的披露程序：涉及高度敏感問題時需經公司領導集體審議，形成意見後由董事會秘書統一對外答覆；
6、籌備會議：籌備年度股東大會、臨時股東大會、董事會並準備會議材料；
7、投資者接待：與機構投資者、分析師、行業分析家、中小投資者及新聞媒體保持經常聯繫，提高市場對公司的關注度；通過電話、電子郵件、傳真、接待來訪等方式接受廣大投資者的詢問和溝通，幫助投資者了解公司的狀況和未來的發展趨勢，解答投資者關心的問題；
8、形象策劃：與相關部門配合，製作公司的宣傳畫冊、宣傳短片等資料；
9、與監管部門、行業協會、交易所等保持接觸，形成良好的溝通關係；
10、媒體合作：維護和加強與財經媒體的合作關係，做好媒體採訪、報道工作；
11、網絡信息平台建設：在公司網站中設立投資者關係管理專欄，在網上及時披露與更新公司信息，方便投資者查詢和諮詢；
12、危機處理：在公司面臨重大訴訟、發生大額的經營虧損、盈利大幅波動、交易異動、及所遇自然災害等不可抗力給公司經營造成重大損失等危機發生後配合高層領導迅速提出有效的處理方案和建議；
13、與其他上市公司的投資者關係管理部門、專業的投資者關係管理諮詢公司等保持良好的合作、交流關係。
第十四條 董事會秘書負責投資者關係工作，公司投資部是投資者關係管理工作的職能部門，由董事會秘書領導，在全面深入了解公司運作和管理、經營狀況、發展戰略等情況下，負責策劃、安排和組織各類投資者關係管理活動和日常事務。
第十五條 在不影響生產經營和泄露商業機密的前提下，公司的其他職能部門、公司控股的子公司及全體員工有義務協助投資部實施投資者關係管理工作。
第十六條 除非得到明確授權並經過培訓，公司其他董事、監事、高級管理人員和員工不得在投資者關係活動中代表公司發言。
第六章 投資者關係管理從業人員任職要求和培訓
第十七條 投資者關係管理部門是面對投資者的窗口，代表着公司在投資者中的形象，投資者關係管理人員應當做到：
1、精通業務：投資者關係管理人員應當熟悉信息披露的相關法規；了解公司的戰略、產業、產品、財務狀況、經營情況、人員情況；熟悉市場；熟諳從事投資者管理的專業技術。
2、熱情耐心：投資者關係管理人員應當熱情對待、耐心回答投資者的問題，回答問題和待人接物時應做到有禮貌、儀態大方。
3、平等對待投資者：投資者關係管理人員應當尊重投資者，平等對待所有投資者。
4、具有良好的溝通技巧，品行端正，誠實信用，有較強的協調能力和心理承受能力。
5、有較強的寫作能力，能夠撰寫年報、半年報、季報及各種信息披露稿件。
第十八條 採取多種方式對投資者關係工作人員進行相關知識的培訓，以提高其工作效率和服務水平。
第十九條 公司應以適當形式對公司員工特別是董事、監事、高級管理人員、部門負責人和公司控股子公司負責人進行投資者關係管理相關知識的培訓，在開展重大的投資者關係促進活動時，還應舉行專門的培訓活動。
第二十條 本制度未盡事宜，按照國家有關法法律、法規、規範性文件和公司章程等相關規定執行。
第二十一條 本制度自公司董事會通過之日起實施，本制度的解釋權歸公司董事會。
深圳918博天堂農化股份有限公司
2008年4月8日